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證監(jiān)會表示同意開展證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點

2021-12-08 14:19:59來源：北京商報

12月3日，證監(jiān)會發(fā)文表示，同意開展證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點。據(jù)了解，為落實全面深化資本市場改革的有關要求，進一步優(yōu)化證券公司賬

12月3日，證監(jiān)會發(fā)文表示，同意開展證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點。

據(jù)了解，為落實全面深化資本市場改革的有關要求，進一步優(yōu)化證券公司賬戶管理功能，提升服務能力，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會支持證券公司嚴格按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)的要求，在現(xiàn)有客戶交易結算資金第三方存管框架下，開展內(nèi)部賬戶管理功能優(yōu)化。

證監(jiān)會表示，隨著業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司的賬戶體系日趨復雜，對現(xiàn)有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。證監(jiān)會在充分聽取行業(yè)意見基礎上，按照“堅守客戶資金安全底線、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶服務效率”的原則，支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉(zhuǎn)、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優(yōu)化試點。

為確保改革平穩(wěn)，防范業(yè)務風險，證監(jiān)會按照“分批試點、逐步放開”的思路，支持部分綜合實力較強、合規(guī)風控機制完善、信息系統(tǒng)準備充分的公司申請試點。經(jīng)證券業(yè)協(xié)會組織專家問詢和評審，中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求，獲評審通過。證監(jiān)會同意上述10家證券公司試點。

證監(jiān)會表示，下一步，將進一步加強監(jiān)管，督促相關證券公司穩(wěn)妥開展試點，強化合規(guī)風控管理，嚴守客戶資金安全底線，切實保障客戶資金安全，嚴禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，依法嚴懲。同時，持續(xù)跟蹤、評估、總結試點效果。(劉宇陽 李海媛)

關鍵詞： 證監(jiān)會 證券公司 賬戶管理 優(yōu)化試點

責任編輯：hnmd004

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