違規(guī)短線交易賺2.8萬 泛微網(wǎng)絡(luò)股東張晉榆遭監(jiān)管關(guān)注

2月21日，上交所對泛微網(wǎng)絡(luò)(603039.SH)股東張晉榆下發(fā)予以監(jiān)管關(guān)注的決定。

2019年11月21日至29日，張晉榆通過集中競價交易方式增持泛微網(wǎng)絡(luò)股票57.25萬股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票774.08萬股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過集中競價交易方式減持公司股票2.36萬股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票2.40萬股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤，張晉榆持有公司股票774.12萬股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權(quán)益變動報告書。張晉榆已將上述違規(guī)買賣股票所產(chǎn)生的收益2.81萬元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達(dá)到5%時，未及時停止買賣并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，超過比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個月內(nèi)買入公司股票又賣出，賣出公司股票又買入的行為，構(gòu)成短線交易，違規(guī)買賣泛微網(wǎng)絡(luò)股票合計4.76萬股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對泛微網(wǎng)絡(luò)股東張晉榆予以監(jiān)管關(guān)注。

2019年12月4日，泛微網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的泛微網(wǎng)絡(luò)關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告顯示，張晉榆，女，中國國籍，身份證號碼****1119520315****，住所為上海市虹口區(qū)涼城路210弄******，無其他國家或地區(qū)的居留權(quán)。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年9月30日，泛微網(wǎng)絡(luò)第一大股東為韋利東，持股數(shù)量5020.40萬股，持股比例33.09%;第二大股東為韋錦坤，持股數(shù)量3677.68萬股，持股比例24.24.%;第三大股東為李鳳英，持股數(shù)量740.25萬股，持股比例4.88%;第四大股東為張晉榆，持股數(shù)量416.31萬股，持股比例2.74%。

相關(guān)法規(guī)：

《證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《證券法》第八十六條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：2.1上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.8條：董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司5%以上股份的股東，將其持有的公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

關(guān)于對上海泛微網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司股東張晉榆予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

張晉榆，上海泛微網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司股東。

經(jīng)查明，2019年11月21日至29日,張晉榆通過集中競價交易方式增持上海泛微網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡稱泛微網(wǎng)絡(luò)或公司)股票572,519股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票7,740,826股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過集中競價交易方式減持公司股票23,600股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票24,000股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤，張晉榆持有公司股票7,741,226股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權(quán)益變動報告書。經(jīng)與公司核實，張晉榆已將上述違規(guī)買賣股票所產(chǎn)生的收益28,084元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達(dá)到5%時，未及時停止買賣并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，超過比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個月內(nèi)買入公司股票又賣出，賣出公司股票又買入的行為，構(gòu)成短線交易，違規(guī)買賣公司股票合計47,600股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對上海泛微網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司股東張晉榆予以監(jiān)管關(guān)注。

公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年二月二十一日

關(guān)鍵詞： 泛微網(wǎng)絡(luò) 張晉榆