西部證券（002673.SZ）承銷債廣州證券踩雷 倆券商官司扯皮管轄權(quán)

近日，裁判文書網(wǎng)披露的民事裁定書顯示，西部證券股份有限公司(簡稱"西部證券"，002673.SZ)因承銷的債券的《募集說明書》及其存續(xù)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，導(dǎo)致廣州證券股份有限公司(簡稱"廣州證券")資管計劃遭受重大損失，而被廣州證券以承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的緣由告上法庭。

該案件最早應(yīng)追溯至2019年10月。2020年1月2日，裁判文書網(wǎng)公布了一審民事裁定書((2019)皖08民初206號)，原告廣州證券與被告安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司(簡稱“盛運(yùn)環(huán)保”，300090.SZ)、西部證券證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案于2019年10月21日被安徽省安慶市中級人民法院立案受理。

一審民事裁定書顯示，廣州證券訴訟請求有三點(diǎn)：一、判令被告盛運(yùn)環(huán)保向原告廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報年年盈集合資產(chǎn)管理計劃”賠償投資“16盛運(yùn)01”債券所導(dǎo)致的本金1億元及利息損失(利息計算為：以10000萬元為本金，按年利率7.70%計算，自2017年8月3日起計算至實(shí)際清償之日止，暫計至2019年8月3日為1540萬元);二、被告西部證券對被告盛運(yùn)環(huán)保上述賠償責(zé)任承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;三、案件受理費(fèi)由被告盛運(yùn)環(huán)保、西部證券承擔(dān)。

廣州證券給出的事實(shí)和理由為，被告盛運(yùn)環(huán)保發(fā)行的，由被告西部證券承銷的“16盛運(yùn)01”債券的《募集說明書》及其存續(xù)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，導(dǎo)致原告廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報年年盈集合資產(chǎn)管理計劃”所投資的“16盛運(yùn)01”債券遭受重大損失。

而西部證券在提交答辯狀期間，對管轄權(quán)提出異議，請求將該案移送至陜西省西安市中級人民法院審理。

西部證券表示，首先，廣州證券未提交中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對西部證券作出的行政處罰，或人民法院認(rèn)定西部證券構(gòu)成刑事犯罪的刑事裁判文書。其次，即使本案屬人民法院立案受理，安慶市中級人民法院不屬于省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的中級人民法院，依法對本案無管轄權(quán)。再次，根據(jù)“16盛運(yùn)01”《債券受托管理協(xié)議》第十一條“本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的西安市有管轄權(quán)的人民法院管轄解決糾紛。”即陜西省西安市中級人民法院管轄。

對于西部證券提出將該案移送西安市中級人民法院審理這一請求，安徽省安慶市中級人民法院并未支持。但由于該案應(yīng)由發(fā)行人盛運(yùn)環(huán)保所在地的安徽省人民政府所在地的合肥市中級人民法院管轄，安慶市中級人民法院無管轄權(quán)，因此安慶市中級人民法院做出一審裁定，將案件移送安徽省合肥市中級人民法院處理。

對此，西部證券不服上述裁定，向安徽省高級人民法院提起上訴。而西部證券的上訴理由與一審裁定中提交答辯狀時給出的理由基本相同。

2020年7月7日，裁判文書網(wǎng)披露了終審裁定((2020)皖民轄終19號)。安徽省高級人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，本案應(yīng)由發(fā)行人盛運(yùn)環(huán)保所在地的安徽省人民政府所在地的安徽省合肥市中級人民法院管轄，西部證券的上訴理由不能成立，法院不予支持，因此駁回上訴，維持原裁定。

對于上述糾紛，西部證券在2019年年報中也做了披露。西部證券表示，2019年，安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司因發(fā)行公司債未能到期償還本息，引發(fā)違約。廣州證券對盛運(yùn)環(huán)保及公司提起訴訟，同時要求公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償其本息合計1.154億元。公司已對本案提出管轄權(quán)異議上訴，目前仍在審理過程中。未來，公司將密切關(guān)注相關(guān)風(fēng)險事項。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，安徽盛運(yùn)環(huán)保(集團(tuán))股份有限公司創(chuàng)辦于1995年，于2010年6月25日登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，簡稱“盛運(yùn)環(huán)保”，股票代碼300090.SZ。

公司經(jīng)營范圍為專業(yè)從事城市垃圾(生活垃圾、餐廚垃圾、衛(wèi)生垃圾、包裝垃圾、填埋垃圾、污泥垃圾、工業(yè)廢舊垃圾)焚燒發(fā)電，農(nóng)林廢棄物(生物質(zhì))焚燒發(fā)電，醫(yī)療廢棄物處置，建筑垃圾處置，飛灰處置，電子垃圾處置，廢舊橡膠輪胎處置，廢舊汽車拆解處置;水污染環(huán)境治理，城市自來水處理，城市污水處理，城市工業(yè)廢水處理，垃圾滲濾液處理等。

7月7日，盛運(yùn)環(huán)保發(fā)布關(guān)于股票終止上市后聘請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商的公告。公告稱，公司于2020年6月18日收到深交所關(guān)于公司股票終止上市的決定，自深交所作出公司股票終止上市的決定后十五個交易日屆滿的次一交易日(即2020年7月14日)起，公司股票交易進(jìn)入退市整理期。

對于西部證券，官網(wǎng)顯示，公司成立于2001年元月，注冊地陜西省西安市。2012年5月3日，公司在深圳證券交易所正式掛牌上市(股票代碼：002673)。

對于廣州證券，官網(wǎng)顯示，是中信證券華南股份有限公司前身，于1988年設(shè)立。2020年1月，公司并入中信證券股份有限公司，并更名為中信證券華南股份有限公司，注冊資本為53.6億元。

(圖為一審民事裁定書)

(圖為終審民事裁定書)

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