東興證券遭立案調(diào)查 近一年已有多家券商被立案

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4月3日，在證券板塊整體走強(qiáng)的情況下，東興證券低開2.39%，盤中一度跌超3%，收盤下跌0.6%。

消息面上，東興證券發(fā)布公告稱，因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛(現(xiàn)*ST澤達(dá))首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。此番立案意味著監(jiān)管部門堅(jiān)持“一案多查”，對(duì)*ST澤達(dá)財(cái)務(wù)造假案已追責(zé)至中介機(jī)構(gòu)。

早在去年5月，澤達(dá)易盛因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其財(cái)務(wù)造假行為持續(xù)多年，從2016年開始并延續(xù)至上市后的2021年，累計(jì)虛增營業(yè)收入5.65億元，虛增利潤2.96億元。

去年以來，多家券商被立案調(diào)查。今年2月6日、7日晚間，東北證券、東海證券先后公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。去年8月，招商證券因2014年在開展中安科獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券立案。隨后10日內(nèi)，有30家企業(yè)在審項(xiàng)目被按下“暫停鍵”，引發(fā)市場關(guān)注。去年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)江海證券立案調(diào)查。

記者注意到，上述立案調(diào)查皆是因?yàn)槿套鳛橹薪闄C(jī)構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)。

（文章來源：深圳商報(bào)）

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