女子旁聽天宸股份董事長電話內(nèi)幕交易超千萬 虧近200萬

與上海市天宸股份有限公司(600620.SH，下稱：天宸股份)董事長葉茂菁“共同生活，且育有多名子女”的成艷嫻，犯內(nèi)幕交易罪，近日被上海市一中院，判處有期徒刑1年6個月，緩刑1年6個月，并處罰金人民幣50萬元。

成艷嫻進行內(nèi)幕交易的股票標的為天宸股份，而她獲取內(nèi)幕信息的途徑是，在住所內(nèi)聽到了“葉茂菁與他人的電話商談內(nèi)容，獲悉葉茂菁決定對天宸股份公司擬進行重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息”。

2020年8月，經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者獲得的司法文書，披露了上述情況。

與董事長“關系密切”的女子，旁聽董事長打電話而獲取內(nèi)幕信息的“作案方式”，早在2014年3月的三變科技股份有限公司(002112.SZ，下稱三變科技)案中就已出現(xiàn)。彼時，浙江省臺州市法院判決，與時任三變科技董事長盧旭日“關系密切”的女子黃梅芳，在“聽到盧旭日和別人打電話時”，獲悉了三變科技將并購重組之事，然后在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，耗資2338.55萬元，買入三變科技的股票，獲利206.09萬元。

最終，黃梅芳被處有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金80萬元。

內(nèi)幕交易1062萬余元 虧損近200萬元

成艷嫻案最初發(fā)生于2015年8月初。

當時，成艷嫻在位于上海市閔行區(qū)的一處住所內(nèi)，聽到與她“關系密切”、且共同生育了多位子女的天宸股份董事長葉茂菁“與他人的電話商談內(nèi)容，獲悉葉茂菁決定對天宸股份公司擬進行重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息”后，在2015年8月6日，向其兩位朋友顧慧佳、顧鎔的賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣950萬元，指使兩人代其購買天宸股份的股票。

法院認定，同年8月6日至8月14日間，顧慧佳、顧鎔即操作兩人名下證券賬戶累計為成艷嫻買入天宸股份公司股票49.91萬股，交易金額共1062萬余元。

同年8月28日，天宸股份與湖南商康醫(yī)藥電子商務有限公司達成并購重組意向，并于9月1日公告停牌，同年12月10日，因重組事項終止而復牌。

其后，顧慧佳、顧鎔陸續(xù)將天宸股份的股票賣出。其中一人名下賬戶實際虧損約60萬元，另一人名下賬戶內(nèi)的天宸股份股票至案發(fā)時浮虧133萬余元。

檢察院認為成“有自首情節(jié)”，建議緩刑

此案最初由中國證監(jiān)會進行查辦。2018年7月，中國證監(jiān)會對成艷嫻、顧慧佳、顧鎔三人做出行政處罰決定書(〔2018〕67號)。

證監(jiān)會處罰決定共兩條：1，責令顧慧佳依法處理其賬戶下非法持有的證券，并對成艷嫻、顧慧佳處以12萬元的罰款，其中成艷嫻與顧慧佳各自承擔一半;2，沒收顧鎔違法所得約3.04萬元，并對成艷嫻、顧鎔處以約9.11萬元罰款，其中成艷嫻與顧鎔各自承擔一半。

此案隨后交由公安機關偵辦。具體偵辦機構(gòu)為上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊，成艷嫻本人是“經(jīng)公安機關電話通知到案”。

后來，作為公訴方的上海市人民檢察院第一分院認為，“成艷嫻有自首情節(jié)，可以減輕處罰”，因此“建議對其判處有期徒刑一年至二年，適用緩刑，并處罰金”。

成艷嫻及其辯護人，也“對指控的犯罪事實、罪名及量刑建議沒有異議，且均簽字具結(jié);在開庭審理過程中亦無異議”。

最終，雖然法院認為成艷嫻內(nèi)幕交易的“情節(jié)特別嚴重”，依然對其作出了緩刑判決。

成艷嫻角色之謎

生于1982年的成艷嫻，在此番犯案之前，原本是娛樂新聞報道的對象之一。這源于國籍為澳大利亞籍的天宸股份董事長葉茂菁。

葉茂菁，為上海灘著名的“富二代”。其父葉立培早在上世紀70年代末，就從上海移民澳大利亞，后又在上世紀八十年代回到中國，投身房地產(chǎn)業(yè)。葉立培有“上海地產(chǎn)大王”之稱，甚至一度被稱為“上海首富”。

葉茂菁本人最早進入公眾視野，則是因為上世紀90年代末與女明星趙薇的公開戀情。彼時，正是趙薇飾演《還珠格格》中“小燕子”角色而走紅之際。

不過，坊間長期認為，葉茂菁最后“娶了”成艷嫻。

成艷嫻與葉茂菁的關系究竟該如何界定?

上海市一中院此次的判決書中，對葉茂菁、成艷嫻二人的關系描述為，“1999年相識后共同生活，二人育有多名子女”。

早先中國證監(jiān)會對成艷嫻等人做出的行政處罰決定書中，對于兩者關系則描述為：“成艷嫻和葉某菁關系密切，2015年8月4日至7日，兩人均居住生活在上海”。

而在天宸股份的年報信息披露中，成艷嫻屬于該公司實際控制人葉氏家族的角色之一。

(圖片來源：天宸股份2019年年報)

(作者：李微敖)

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