首批4只科創(chuàng)50ETF定檔 金認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限為人民幣50億元

距離獲批僅僅5天，9月15日，華夏、易方達(dá)、工銀瑞信、華泰柏瑞齊齊宣布，科創(chuàng)50ETF將定檔9月22日發(fā)售，均僅銷售一天，且執(zhí)行限額發(fā)售，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的規(guī)模上限為人民幣50億元，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的規(guī)模上限為人民幣5億元。四家公司均為科創(chuàng)50ETF配備了經(jīng)驗(yàn)豐富的基金經(jīng)理，其中，易方達(dá)科創(chuàng)50ETF和華夏科創(chuàng)50ETF均為雙基金經(jīng)理。

4只基金均限額發(fā)售一天

根據(jù)4家公司公告，各家公司旗下的科創(chuàng)50ETF的發(fā)售日期為9月 22 日，且僅發(fā)售一天。科創(chuàng)50ETF成立后將登陸上交所，投資者可以通過(guò)三種方式認(rèn)購(gòu)，即網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。

其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu);單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu);每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍;投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額不低于5萬(wàn)份。

網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指具有A股賬戶的投資者，用上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)成份股和已公告的備選成份股認(rèn)購(gòu)基金份額。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1000股，超過(guò)1000股的部分須為100股的整數(shù)倍。

與此前的科技創(chuàng)新類主題基金類似，此次科創(chuàng)50ETF也同樣主動(dòng)對(duì)規(guī)模進(jìn)行了限制，其中網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的合計(jì)募集規(guī)模上限為人民幣50億元，并采取全程比例確認(rèn)的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的規(guī)模上限為人民幣5億元。

考慮到科創(chuàng)50指數(shù)是首只科創(chuàng)板指數(shù)，4只基金是首批投資于科創(chuàng)板的被動(dòng)型基金，有一定的稀缺性，不排除4只基金會(huì)受到市場(chǎng)的熱捧。

資深老將出任基金經(jīng)理

作為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，4只科創(chuàng)50ETF投資策略和投資目標(biāo)均較為一致，采用完全復(fù)制策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。相比主動(dòng)管理的基金，基金經(jīng)理的操作空間有限。

4家公司也均派出了公司旗下管理經(jīng)驗(yàn)豐富的資深投資老將掌舵。易方達(dá)和華夏采取雙基金經(jīng)理制。易方達(dá)科創(chuàng)50ETF擬任基金經(jīng)理為林偉文斌和成曦，林偉斌為經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任易方達(dá)基金指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理、指數(shù)投資決策委員會(huì)委員，具有7年指數(shù)基金管理經(jīng)驗(yàn)。成曦為經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任華泰聯(lián)合證券資產(chǎn)管理部研究員，目前管理易方達(dá)旗下多只指數(shù)基金。

華夏基金則派出了公司董事總經(jīng)理張弘弢與數(shù)量投資部高級(jí)副總裁榮膺共同管理科創(chuàng)50ETF。張弘弢于2000年4月加入華夏基金，2013年3月開始管理指數(shù)基金，榮膺為北京大學(xué)光華管理學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)碩士，2010年7月加入華夏基金。

華泰柏瑞科創(chuàng)50ETF的擬任基金經(jīng)理是柳軍，2000起先后任職于上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司、華安基金，2004年7月加入華泰柏瑞，2010年10月起擔(dān)任指數(shù)投資部副總監(jiān)，目前管理華泰柏瑞旗下多只指數(shù)基金。

工銀瑞信擬任基金經(jīng)理趙栩，12年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn);2008年加入工銀瑞信，曾任風(fēng)險(xiǎn)管理部金融工程分析師，現(xiàn)任指數(shù)投資中心投資部副總監(jiān)，2011年擔(dān)任工銀上證央企ETF、工銀深證紅利ETF、工銀深證紅利ETF聯(lián)接基金等產(chǎn)品的基金經(jīng)理，

此外從費(fèi)用上看，4只產(chǎn)品的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之和均為0.6%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率上，華夏和華泰柏瑞最高為0.5%，易方達(dá)和工銀瑞信最高為0.8%。

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